1.引言
本章主要涉及复审请求的审查中的审查原则、形式审查、前置审查、合议审查以及复审决定等方面的内容。
2.法律依据
根据专利法第四十一条和专利法实施细则第五十九条至第六十三条的规定制定本章。
3.审查原则
复审程序是专利审批程序中的一部分，所以在审查程序中所遵循的原则在复审程序中仍然适用。合议组在复审程序中除总则规定的原则外还应当遵循避免审级损失原则和程序经济原则。
3.1 避免审级损失原则
在先审级未处理的事项通常不能由在后审级超前处理，以避免对当事人的审级损失。
3.2 程序经济原则
程序的进行应当避免重复并尽可能地迅速、节省时间和费用。
4.复审请求的形式审查
4.1 形式审查的内容
对专利局驳回决定不服的申请人可以向专利复审委员会递交复审请求书。
专利复审委员会收到复审请求书后，应当首先对其进行形式审查。形式审查的内容如下：
(1) 复审请求是否属于专利法第四十一条第一款规定的对专利局作出的驳回申请的决定不服的请
求；
(2) 复审请求人是否为被驳回申请的申请人；被驳回申请的申请人属于共同申请人的，复审请求
人是否是全部申请人；
(3) 提出复审请求的期限是否符合专利法第四十一条第一款的规定；该期限不符合规定的，在有
恢复权利请求的情况下，该请求是否符合专利法实施细则第七条以及第九十三条有关请求恢
复权利的规定；
(4) 复审请求人是否按照专利法实施细则第九十条、第九十一条和第九十三条规定缴纳复审费；
在规定的期限内未缴纳或者未缴足复审费的，在有恢复权利请求的情况下，该请求是否符合
专利法实施细则第七条以及第九十三条有关请求恢复权利的规定；
(5) 复审请求书是否符合标准表格规定的格式；
(6) 复审请求人委托专利代理机构请求复审的，是否提交了委托书和写明了委托权限。
4.2 形式审查的处理
(1) 复审请求不属于专利法第四十一条第一款规定的对专利局作出的驳回申请的决定不服的请求
，而是对专利局作出的其他决定或者通知不服的复审请求，不予受理。
(2) 复审请求人不是被驳回申请的申请人，不予受理；在被驳回申请的申请人属于共同申请人的
情况下，复审请求人不是全部申请人的，应当进行补正，期满未补正的，复审请求视为未提
出。
(3) 提出复审请求的期限不符合专利法第四十一条第一款规定的，不予受理。
在作出不予受理的决定后提出恢复权利请求的，若该恢复请求符合专利法实施细则第七条和
第九十三条有关恢复权利的规定，允许恢复，复审请求应予受理，不符合该有关规定的，不
予恢复。
提出复审请求的期限不符合专利法第四十一条第一款规定、但在作出处理决定之前提出恢复
权利请求的，可对该两请求合并处理，恢复请求符合专利法实施细则第七条和第九十三条有
关恢复权利的规定的，复审请求应予受理，不符合该有关规定的，复审请求不予受理。
(4) 复审请求人在收到驳回决定之日起三个月内提出了复审请求、但在此期限内未缴纳或者未缴
足复审请求费的，复审请求视为未提出。
在作出视为未提出决定后提出恢复权利请求的，如果该恢复请求符合专利法实施细则第七条
和第九十三条有关恢复权利的规定，允许恢复，复审请求应当予以受理；不符合该有关规定
的，不予恢复。
在收到驳回决定之日起三个月后才缴足复审请求费、且在作出处理决定之前提出恢复权利请
求的，可对该两请求合并处理，若恢复权利请求符合专利法实施细则第七条和第九十三条有
关恢复权利的规定，复审请求应予受理；不符合该有关规定的，复审请求视为未提出。
(5) 复审请求书不符合标准表格规定的格式的，应当进行补正；期满未补正的，复审请求视为未
提出。
(6) 复审请求人委托专利代理机构请求复审的，没有递交委托书或者没有写明委托权限的，应当
进行补正，期满未补正的，视为未委托。
复审请求经形式审查不符合专利法及其实施细则有关规定需要补正的，专利复审委员会应当
发出“补正通知书”，要求复审请求人在收到通知之日起一个月内补正。
复审请求被视为未提出或者不予受理的，专利复审委员会应当发出“复审请求视为未提出通
知书”或者“复审请求不予受理通知书”，通知复审请求人。
复审请求经形式审查符合专利法及其实施细则有关规定的，专利复审委员会应当发出“复审
请求受理通知书”，通知复审请求人。
5.前置审查
根据专利法实施细则第六十一条的规定，专利复审委员会应当将经形式审查合格的对专利局驳回申请决定不服的复审请求书（包括附具的证明文件和修改后的申请文件）连同原申请案卷一并送交作出驳回申请决定的原申请审查部门进行前置审查。该审查部门应当提出 “前置审查意见书”。 除特殊情况外，前置审查应当在自收到案卷后两个月内完成。
前置审查意见分为下列三种类型。
(1) 复审请求证据充分，理由成立，同意撤销原驳回申请的决定。
(2) 复审请求人提交的申请文件修改文本克服了原申请文件中存在的缺陷，同意在修改文本的基
础上撤销原驳回申请的决定。
(3) 复审请求人陈述的意见和提交的申请文件修改文本不足以使原驳回申请的决定被撤销，因而
坚持原驳回申请的决定。
对于前置审查意见，原审查部门应当特别注意下列各项。
(1) 原审查部门应当明确说明其前置审查意见属于上述何种类型。坚持原驳回申请决定的应当详
细说明意见；所述意见和原驳回申请决定相同的，可以简要说明，不必重复。原审查部门针
对修改后的权利要求重新进行检索以后，在增加新的对比文件的基础上坚持驳回决定的，应
当根据新的对比文件（必要时结合原有对比文件）详细写明坚持驳回的意见。
(2) 原审查部门认为复审请求人提交的对被驳回的专利申请的修改不符合专利法实施细则第六十
条第一款规定，或者不符合专利法第三十三条规定的，应当在前置审查意见书中说明。
(3) 原审查部门提出的意见属于上述三种类型中第(1)种或者第(2)种类型的，专利复审委员会不
再进行合议审查，应当根据前置审查意见作出复审决定，通知复审请求人，并且由原审查部
门继续进行审批程序。原审查部门不得未经专利复审委员会作出复审决定而直接进行审批程
序。
(4) 原审查部门在前置审查意见中对于驳回决定所依据的申请文件未作修改的复审请求不得提出
新的驳回理由或者证据。
6.复审请求的合议审查
6.1 理由和证据的审查
在复审程序中，一般应当针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查。必要时，可以对作出该驳回决定之前应当审过的理由和证据进行审查。对上述应当审过的理由和证据的审查并不违反“避免审级损失原则”。
在审查实审驳回的复审案件时，合议组可以参照下列审查顺序判断是否属于在先审级应当审过的理由：
(1) 专利申请是否符合专利法第五条、第二十五条或者实施细则第二条第一款的规定；
(2) 对专利申请文件的修改是否符合专利法第三十三条的规定或者分案的申请是否符合实施细则
第四十三条第一款的规定；
(3) 专利申请是否符合专利法第二十二条第四款、第二十六条第三款或者第三十一条第一款的规
定；
(4) 专利申请是否符合专利法第二十六条第四款、实施细则第二十条第一款或者第二十一条第二
款的规定；
(5) 专利申请是否符合专利法第二十二条第二款、第九条或者实施细则第十三条第一款的规定；
(6) 专利申请是否符合专利法第二十二条第三款的规定。
必要时，合议组可以引入技术词典、技术手册、教科书等所属技术领域中公知的常识性证据。
6.2 复审通知书
有下列情形之一的，合议组应当发出“复审通知书”，通知复审请求人：
(1) 复审决定将维持原驳回决定；
(2) 需要复审请求人依照专利法及其实施细则有关规定修改申请文件，才有可能撤销原驳回决定；
(3) 需要复审请求人进一步提供证据或者对有关问题予以说明；
(4) 需要引入驳回决定未提出的理由或者证据。
复审请求人应当在收到复审通知书之日起一个月内答复。期满未答复的，其复审请求视为撤回。
7.复审决定的类型
复审决定有以下三种类型：
(1) 复审请求的理由不成立，驳回复审请求，维持原驳回决定；
(2) 复审请求的理由成立，撤销原驳回决定；
(3) 专利申请文件经复审请求人修改，克服了原驳回申请的决定所指出的缺陷，在新的文本基础
上撤销原驳回决定。
上述第（2）种类型包括下列情形：
(i) 驳回决定适用法律、法规错误的；
(ii) 驳回理由缺少必要的证据支持的；
(iii) 审查违反法定程序，例如，驳回决定以申请人放弃的申请文本或者不要求保护的技术方案
为依据，在审查程序中没有给予申请人针对驳回决定所采用的理由、证据或者认定的事实
陈述意见的机会，驳回决定没有评价申请人所提交的与驳回理由有关的证据等，以致可能
影响公正审理的；
(iv) 驳回理由不成立的其他情形。
8.复审决定的送交
根据专利法第四十一条第一款的规定，专利复审委员会应当将复审请求的审查决定书送交复审请求人。
9.复审决定对原审查部门的约束力
复审决定撤销原审查部门作出的决定的，原审查部门应当执行专利复审委员会的决定，不得以同样的理由和证据作出与该复审决定意见相反的决定。
10.复审程序的终止与审批程序的继续
复审请求因期满未答复而视为撤回的，复审程序终止。
在作出复审决定前，复审请求人撤回其复审请求的，复审程序终止。
属于上述第7节（1）种类型的复审决定作出后，复审请求人不服该决定，根据专利法第四十一条第二款的规定在收到复审决定之日起三个月内向人民法院起诉的，专利复审委员会应当出庭应诉；在规定的期限内未起诉的，复审决定生效，复审程序终止。属于上述第7节第（2）和（3）种类型的复审决定作出后，复审程序终止。专利复审委员会应当将有关的申请案卷送回原审查部门。原审查部门应当根据复审决定继续审批程序
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